በ u4 ላይ ምን ይከናወናል?

2024 ደራሲ ደራሲ: Stanley Ellington | [email protected]. ለመጨረሻ ጊዜ የተሻሻለው: 2023-11-26 06:24

የ U4 ለሴኩሪቲስ ኢንደስትሪ ምዝገባ ወይም ማስተላለፍ ዩኒፎርም አፕሊኬሽን በመባልም ይታወቃል፣ ተቆጣጣሪ አካላት (FINRA፣ ግዛቶች እና ልውውጦች) እጩዎችን ለምዝገባ እና ለተመዘገቡ ሰዎች አዲስ ወይም ቀጣይነት ያለው ምዝገባ የሚያጣራበት ዋነኛው ተሽከርካሪ ነው።

በዚህ መሠረት በ u4 ላይ ምን አለ?

ቅጹ U4 ለሴኩሪቲስ ኢንደስትሪ ምዝገባ ወይም ሽግግር ዩኒፎርም ማመልከቻ ነው። የደላሎች፣ የኢንቨስትመንት አማካሪዎች፣ ወይም የዋስትና ደብተሮች ተወካዮች ይህንን ቅጽ ተጠቅመው አግባብ ባለው ክልል እና/ወይም SROs ውስጥ መመዝገብ አለባቸው።

የእኔን u4 መቼ ማዘመን አለብኝ? ቅጹ U4 በህግ የተደነገገውን የብቃት መከልከል ክስተት ከተረዳ በ10 ቀናት ውስጥ መሻሻል አለበት። ለሁሉም ሌሎች የማሻሻያ ዓይነቶች፣ ቅጹ U4 አለበት በአጠቃላይ መሆን ዘምኗል እውነታዎችን ወይም ሁኔታዎችን ካወቁ ከ 30 ቀናት ባልበለጠ ጊዜ ውስጥ ሀ አዘምን.

ከዚህ አንፃር በ u4 ላይ ምን መግለፅ አለብኝ?

በንጥሎች 14A እና 14B የ U4 , አመልካቾች አለባቸው ገለጽ ስለ አንዳንድ የወንጀል ክሶች እና ቅጣቶች መረጃ, ጨምሮ ይፋ ማድረግ የሁሉም የወንጀል ፍርዶች እና የተወሰኑ የወንጀል ፍርዶች።

የእኔን u4 እንዴት ማዘመን እችላለሁ?

እርምጃዎች ለ በማስመዝገብ ላይ አዘምን ለማቅረብ አዘምን ፎርም ለማስገባት ወደ ድር ሲአርዲ ወይም የጽኑ ጌትዌይ ይግቡ U4 ማሻሻያ: https://ews.finra.org. ቅጹን ይገምግሙ U4 እና መመሪያዎቹ. በቅጹ ላይ የድር ሲአርዲ ፈጣን ማጣቀሻ መመሪያን ይገምግሙ U4.