የፊንራ ህጎች ምንድ ናቸው?

2024 ደራሲ ደራሲ: Stanley Ellington | [email protected]. ለመጨረሻ ጊዜ የተሻሻለው: 2023-12-16 00:12

የራስ-ተቆጣጣሪው FINRA እሱን ብቻ መጫን ይችላል። ደንቦች በአባላት ላይ፣ እና ደላላ ነጋዴዎችን የመቆጣጠር እና ፈቃድ የመስጠት ኃላፊነት አለበት። FINRA እንዲሁም በ SEC ቁጥጥር ስር ነው. በአጭሩ, FINRA የድለላ ድርጅቶችን እና የአክሲዮን ደላላዎችን የመቆጣጠር ኃላፊነት ተሰጥቶታል፣ SEC ደግሞ በግለሰብ ባለሀብቶች ላይ የበለጠ ትኩረት ያደርጋል።

ይህን በተመለከተ ፊንራ ምን ይሰራል?

FINRA የብሔራዊ የዋስትና ነጋዴዎች ማኅበር (NASD) እና የአባል ተተኪ ነው። ደንብ የኒውዮርክ የአክሲዮን ልውውጥ፣ የማስፈጸም እና የግልግል ዳኝነት ሥራዎች። የአባል ደላላ ድርጅቶችን እና የልውውጥ ገበያዎችን የሚቆጣጠር መንግስታዊ ያልሆነ ድርጅት ነው።

በመቀጠል፣ ጥያቄው፣ በፊንራ እና በSEC መካከል ያለው ልዩነት ምንድን ነው? በ FINRA መካከል ያለው ልዩነት እና የዋስትና እና ልውውጥ ኮሚሽን. FINRA በተጨማሪም ቁጥጥር ስር ነው SEC . በአጭሩ, FINRA የድለላ ድርጅቶችን እና የአክሲዮን ደላላዎችን የመቆጣጠር ኃላፊነት የተሰጠው ሲሆን እ.ኤ.አ SEC በግለሰብ ባለሀብቶች ላይ የበለጠ ትኩረት ይሰጣል.

እንዲያው፣ የፊንራ ህጎች ለማን ተፈጻሚ ይሆናሉ?

FINRA በመላው ዩናይትድ ስቴትስ 16 ቢሮዎች እና አንዳንድ 3,600 ሰራተኞች አሉት. የዋስትና ድርጅቶችን እና ደላሎቻቸውን ከመቆጣጠር በተጨማሪ፣ FINRA ዋስትናዎችን ለመሸጥ ወይም ሌሎችን ለመቆጣጠር የሴኪዩሪቲ ባለሙያዎች ማለፍ ያለባቸውን የብቃት ፈተናዎችን ይሰጣል መ ስ ራ ት.

የፊንራ ህግ 2330 ምንድን ነው?

FINRA የዳበረ ደንብ 2330 (የአባላት ሀላፊነቶች የዘገዩ ተለዋዋጮችን በተመለከተ) የኩባንያዎችን ተገዢነት እና የቁጥጥር ስርአቶችን ለማሳደግ እና ተለዋዋጭ የጡረታ አበል ለሚገዙ ወይም ለሚለዋወጡ ባለሀብቶች የበለጠ አጠቃላይ እና የታለመ ጥበቃን ለመስጠት።