ምን ፊንራ 2111?

2024 ደራሲ ደራሲ: Stanley Ellington | [email protected]. ለመጨረሻ ጊዜ የተሻሻለው: 2023-11-26 06:24

የFINRA ህግ ቁጥር 2111 አንድ ድርጅት ወይም ተጓዳኝ ሰው የተመከረ ግብይት ወይም ኢንቨስትመንት ለማመን ምክንያታዊ መሰረት እንዲኖረው ያስገድዳል። ስልት ደህንነትን ወይም ዋስትናዎችን ማካተት ለደንበኛው ተስማሚ ነው.

ከዚህም በላይ 2111 ቅፅ ምንድን ነው?

SIFMA የFINRA ደንብ ሰርተፍኬት ያዘጋጃል። 2111 . የፋይናንሺያል ኢንዱስትሪ ተቆጣጣሪ ባለስልጣን (FINRA) ደንብ 2111 የደንበኞችን ዋስትና የሚያካትቱ ግብይቶችን ወይም የኢንቨስትመንት ስትራቴጂዎችን ሲጠቁሙ ደላላ/አከፋፋዮች ማሟላት ያለባቸውን አዲስ የተገቢነት መስፈርቶችን ያወጣል።

ዋናዎቹ የተገቢነት ግዴታዎች ምንድን ናቸው? ደንብ 2111 በሦስት የተዋቀረ ነው ዋና ዋና ግዴታዎች ምክንያታዊ - ምክንያታዊ ተስማሚነት , ደንበኛ-ተኮር ተስማሚነት ፣ እና መጠናዊ ተስማሚነት.

እንዲሁም፣ የውሳኔ ሃሳብ ምንድን ነው?

ግንኙነት ሀ ምክር ነው ሀ. "እውነታዎች እና ሁኔታዎች" መጠይቅ - ቃሉ አይደለም. ተገልጿል. አንዳንድ FINRA's የመመሪያ መርሆች በ. በመወሰን ሀ ምክር ተደርጓል።

ተስማሚነት ደንብ ምንድን ነው?

FINRA's ተስማሚነት ደንብ ኩባንያዎች እና ተጓዳኝ አካላት እነሱ የሚመክሩት የግብይት ወይም የኢንቨስትመንት ስትራቴጂ ለደንበኛው ተስማሚ መሆኑን "ለማመን ምክንያታዊ መሠረት ሊኖራቸው ይገባል" ይላል።