እንደ RIA እንዴት መመዝገብ እችላለሁ?

2024 ደራሲ ደራሲ: Stanley Ellington | [email protected]. ለመጨረሻ ጊዜ የተሻሻለው: 2024-01-18 08:14

መዋቅር እና እርምጃዎች

1. የእርስዎን የንግድ አካል እና መኖሪያ ይምረጡ።
2. ይመዝገቡ ከስቴት ፀሐፊው ጋር ያለውን ንግድ.
3. ለንግዱ የፌዴራል የግብር መታወቂያ ቁጥርን ያግኙ።
4. የFINRA's Series 65 ፈተናን ያጠናቅቁ።
5. ይመዝገቡ ያንተ RIA ከኢንቨስትመንት አማካሪ ጋር ምዝገባ ተቀማጭ ገንዘብ (IARD) እና የCRD ቁጥር ይቀበሉ።

በተመሳሳይ፣ RIA ለመሆን ምን ፈቃዶች ያስፈልጉዎታል? ብለው ይጠይቁ ይሆናል።

እንደ የኢንቨስትመንት አማካሪ ለማገልገል፣ የክልል እና የፌደራል ተቆጣጣሪዎች እጩዎች ተከታታይ 65ን እንዲይዙ ይጠይቃሉ። ፈቃድ በራሱ፣ ወይም ተከታታይ 7 ተከታታይ ፈተናዎችን በማለፍ ከተከታታይ 66 ጋር በማጣመር። ተከታታይ 7 ፈተናዎች ብቻ ስፖንሰርነትን ይፈልጋሉ። ሁሉም ፈተናዎች በኮምፒዩተር ላይ የተመሰረቱ ናቸው.

እንዲሁም፣ የ RIA መለያ ምንድን ነው? በቀላል አነጋገር፣ አን RIA የተመዘገበ የኢንቨስትመንት አማካሪ ነው። ይህ በአጠቃላይ የፋይናንሺያል ድርጅት ማለት በመያዣዎች ላይ ኢንቨስት ስለማድረግ ለሌሎች በማማከር የሚሳተፍ፣ ክፍያ የሚከፈለው እና በሴኪውሪቲስ እና ልውውጥ ኮምሽን ወይም በስቴት ደረጃ ተመሳሳይ ተቆጣጣሪው ቁጥጥር ይደረግበታል።

በመቀጠል፣ አንድ ሰው RIA ለማዘጋጀት ምን ያህል ያስወጣል?

በዚህ የመጀመሪያ ጽሁፍ ላይ, በዝርዝር እንገልፃለን ወጪዎች ለ በAUM ከ20 ሚሊዮን ዶላር ባነሰ የሚጀምር asolo-advisor firm። በእኛ ልምድ ፣ በአጠቃላይ እንደዚህ ያሉ አማካሪዎች አዲስ ሊፈጥሩ እንደሚችሉ እናስተውላለን RIA በቅድሚያ ወደ 9,000 ዶላር አካባቢ ያለው ድርጅት ወጪዎች.

በ SEC ለመመዝገብ ሁሉም የኢንቨስትመንት አማካሪዎች ይፈለጋሉ?

አንዳንድ ልዩ ሁኔታዎች ቢኖሩም, በአጠቃላይ, የኢንቨስትመንት አማካሪዎች በአስተዳደሩ (AUM) ከ100 ሚሊዮን ዶላር ወይም ከዛ በላይ ተቆጣጣሪ ንብረቶች መኖር አለባቸው በSEC ይመዝገቡ እንደ የተመዘገበ የኢንቨስትመንት አማካሪ (RIA)