የኤኤምኤል ተገዢነት ሙከራ ምንድን ነው?

2024 ደራሲ ደራሲ: Stanley Ellington | [email protected]. ለመጨረሻ ጊዜ የተሻሻለው: 2023-12-16 00:12

አን የኤኤምኤል ተገዢነት መርሃ ግብሩ ተቋሙ የፋይናንስ ወንጀሉን ለመለየት እና ሪፖርት ለማድረግ በሚጠቀምባቸው የውስጥ ቁጥጥር እና ስርዓቶች ላይ ማተኮር አለበት። መርሃግብሩ በስብሰባ ላይ ውጤታማነታቸውን ለመለካት እነዚያን መቆጣጠሪያዎች በመደበኛነት መመርመርን ማካተት አለበት። ተገዢነት ደረጃዎች.

በዚህ መንገድ የኤኤምኤል ተገዢነት ምንድን ነው?

ድርጅቶች የባንኩን ምስጢራዊነት ህግ እና አተገባበሩን ማክበር አለባቸው ደንቦች (" ፀረ-ገንዘብ ማጭበርበር ደንቦች"). ዓላማ ኤኤምኤል ደንቦቹ የገንዘብ ማጭበርበርን እና የአሸባሪዎችን የገንዘብ ድጋፍን እንደ የዋስትና ማጭበርበር እና የገበያ ማጭበርበርን ጨምሮ አጠራጣሪ ድርጊቶችን ለመለየት እና ሪፖርት ለማድረግ ነው።

እንዲሁም፣ የኤኤምኤል 4 ምሰሶዎች ምንድናቸው? ውጤታማ ለመሆን አራት ምሰሶዎች አሉ። BSA /ኤኤምኤል ፕሮግራም 1) የውስጥ ፖሊሲዎች ፣ ሂደቶች እና ተዛማጅ ቁጥጥሮች ማዳበር ፣ 2) የታዛዥነት ኦፊሰር መሰየም ፣ 3) ጥልቅ እና ቀጣይነት ያለው የስልጠና ፕሮግራም እና 4) ለማክበር ገለልተኛ ግምገማ።

በተጨማሪም፣ የ BSA AML ተገዢነት 5 ምሰሶዎች ምንድን ናቸው?

ለብዙ አመታት የኤኤምኤል ተገዢነት መርሃ ግብሮች የተገነቡት በአለም አቀፍ ደረጃ በሚታወቁት አራት ምሰሶዎች ላይ ነው፡ የውስጥ ፖሊሲዎች፣ ሂደቶች እና ቁጥጥሮች ልማት፣ ለኤኤምኤል (BSA) ሀላፊነት መሾም ፕሮግራም , ተዛማጅ ስልጠና የሰራተኞች እና ገለልተኛ ሙከራዎች።

የኤኤምኤል ኦዲት ምንድን ነው?

ፀረ-ገንዘብ ማጭበርበር ለማካሄድ 5 እርምጃዎች ኦዲት . ገለልተኛ AML ኦዲት በእውነቱ የኩባንያው ፈተና ነው። ኤኤምኤል ፕሮግራም. የገንዘብ ጉዳይ አይደለም። ኦዲት , ነገር ግን ይልቁንስ አንድ ኩባንያ አግባብ ያለው መሆኑን ለማየት ሙከራ ኤኤምኤል ፕሮግራም እና እየሰራን ነው የሚሉትን እየሰራ ነው።