ተከታታይ 65 ፈቃድ ለምን ጥቅም ላይ ይውላል?

2024 ደራሲ ደራሲ: Stanley Ellington | [email protected]. ለመጨረሻ ጊዜ የተሻሻለው: 2023-11-26 06:24

በሰሜን አሜሪካ ደህንነቶች አስተዳዳሪዎች ማህበር (ናሳ) የተነደፈ እና በፋይናንስ ኢንዱስትሪ ተቆጣጣሪ ባለስልጣን (FINRA) የሚተዳደር ተከታታይ 65 ፈተና እና ዋስትና ነው ፈቃድ በአሜሪካ ውስጥ የኢንቨስትመንት አማካሪዎች ሆነው እንዲሠሩ ግለሰቦች ያስፈልጋሉ።

ይህንን ከግምት ውስጥ በማስገባት ተከታታይ 65 ፈቃድ ምን እንዲያደርግ ይፈቅድልዎታል?

የ ተከታታይ 65 በይፋ የዩኒፎርም ኢንቬስትመንት አማካሪ የህግ ፈተና ተብሎ የሚጠራው የግለሰቡን እውቀት እና ችሎታ ለመፈተሽ እና ደንበኞችን በኢንቨስትመንት መስክ ለመምከር እና አጠቃላይ የፋይናንስ ጽንሰ-ሀሳቦችን ለመወያየት የተነደፈ ነው።

ከላይ አጠገብ ፣ ተከታታይ 65 ን ለመውሰድ ስፖንሰር ማድረግ ያስፈልግዎታል? ከብዙ ሌሎች FINRA በተለየ ተከታታይ ፈተናዎች ፣ እ.ኤ.አ. ተከታታይ 65 ፈተና ያደርጋል አንድ ግለሰብ እንዲኖር አይፈልግም ስፖንሰር በአባል ድርጅት። ከሆነ አንቺ በ FINRA የድር CRD ስርዓት በኩል ቅጽ U4 የተመዘገበ ወይም ከድርጅት ጋር የተቆራኘ አይደለም ፣ አለብዎት ለመጠየቅ እና ለመክፈል ፎርም U10 ይጠቀሙ ተከታታይ 65 ፈተና።

በተጨማሪም ፣ ተከታታይ 66 ፈቃድ ለምን ጥቅም ላይ ይውላል?

የ ተከታታይ 66 ፈተና ነው እና ፈቃድ ያ ማለት ግለሰቦችን እንደ የኢንቨስትመንት አማካሪ ተወካዮች ወይም የደህንነት ወኪሎች ብቁ ለማድረግ ነው። የ ተከታታይ 66 ዩኒፎርም የተዋሃደ የስቴት ህግ ፈተና በመባልም የሚታወቀው፣ የኢንቨስትመንት ምክር ለመስጠት እና ለደንበኞች የዋስትና ግብይቶችን ተግባራዊ ለማድረግ ተዛማጅ ርዕሶችን ይሸፍናል።

ተከታታይ 65 ፈቃድ ለምን ያህል ጊዜ ይቆያል?

ሁለት ዓመታት